Programme All-Round Compliance

Votre profil

• Master en économie ou en droit.
• Expérience professionnelle: un atout.
• Excellent esprit d’analyse et de synthèse.

Les plus du programme

Selon votre profil et vos centres d’intérêt:

• Cours d’introduction complet aux matières bancaires et financières;
• réalisation d’un projet et présentation des résultats au département Compliance.

Notre proposition

Vous soutiendrez les collaborateurs de ces services, notamment dans les domaines suivants:

• Contrôles par échantillonnage («control testing») des ouvertures de comptes, y compris pour les clients à risques accrus et les personnes politiquement exposées (PEP), ainsi que revue en cours de relation et lors des changements de circonstances.
• Recherches et investigations sur des clients existants ou prospects à l’aide des différentes bases de données compliance.
• Rédaction de documents de synthèse et présentation des conclusions auprès des différents comités concernés de la Banque.
• Prise en charge des dossiers identifiés par le premier niveau de contrôle afin de définir les mesures à prendre.
• Suivi des processus de clarification initiés auprès du Front Office notamment.
• Participation à l’envoi des communications/requêtes adressées au Bureau de communication en matière de blanchiment d'argent (MROS) (rédaction, collecte de la documentation, saisie dans son application GoAML, etc.).
• Participation aux activités de veille réglementaire (antiblanchiment/AML et abus de marché).